Un Sistema de Gestión de Compliance Penal debe incorporar los siguientes elementos:
Una identificación realista de las conductas delictivas que pueden afectar a la organización y de los escenarios en los que se pueden producir.
Un mapa de riesgos penales basado también en un análisis realista y muy profesional de la probabilidad y de las posibles consecuencias que podrían tener las conductas delictivas.
Unos controles implantados y eficaces para asegurar que las actividades realizadas se ajustan a unos patrones incompatibles con una conducta delictiva.
Un Código de Conducta y unas Políticas muy claras estableciendo las conductas no permitidas y las pautas de actuación en casos de duda.
Un canal de denuncias, para que cualquier persona de la organización o de otras partes interesadas puedan realizar consultas o comunicar irregularidades.
Una supervisión activa por parte de un órgano de cumplimiento autónomo, para asegurarse de que el Sistema de Compliance se mantiene “vivo”, desarrolla una cultura de cumplimiento en la organización, es eficaz para prevenir el riesgo y se enfoca hacia la consecución de objetivos y hacia la mejora continua.
Una formación y comunicación continua y sistemática de lo indicado anteriormente, dirigida a todos los empleados y directivos, desde el mismo momento de su incorporación a la empresa.
La formación y concienciación de todos los profesionales de la empresa, evaluando la evolución de la cultura de cumplimiento en la organización.
Criterios de identificación y evaluación de riesgos definidos sin ambigüedades, fáciles de entender y de aplicar, que hagan factible la mantenibilidad del mapa de riesgos con el menor consumo de recursos.
Una actuación ágil y profesional para dar respuesta a las consultas realizadas o a las irregularidades comunicadas.
Asistencia en el desarrollo y el mantenimiento de Sistemas de Gestión de Compliance basados en las normas ISO 37001, UNE 19601, ISO 37301.
Auditoría interna de Sistemas de Gestión de Compliance.
Formación en materia de compliance penal y antisoborno.